О внесении изменений и дополнений
в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования финансового рынка
в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам регулирования финансового рынка
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением:
пункта 4 Перечня, который вводится в действие после дня первого официального опубликования настоящего постановления;
абзацев одиннадцатого и пятьдесят четвертого пункта 1, абзаца восьмого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года.
6. Приостановить до 1 января 2019 года действие:
1) абзаца четвертого пункта 1 Перечня, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:
«Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами» (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.»;
2) пункта 11 приложения 14 к Перечню, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:
«11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан
____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)».
Председатель Национального Банка
Д. Акишев
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
информации и коммуникаций
Республики Казахстан
_______________
«___» _________ 2018 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
_____________
«___» _____________ 2018 года
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 сентября 2018 года № 230
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
нормативных правовых актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
1. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по
регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в
действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого
официального опубликования).
регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в
действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого
официального опубликования).
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликовано 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:
в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Физическое или юридическое лицо (далее – заявитель ) представляет в уполномоченный орган заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, составленное в произвольной форме, с указанием бизнес - идентификационного номера юридического лица (при наличии), сведений о государственной регистрации (перерегистрации) и юридического адреса (места нахождения) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.
Заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;
в пункте 5:
часть вторую изложить в следующей редакции:
«Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением:
документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления;
копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица, указанные в приложении 2 к Правилам.»;
часть пятую изложить в следующей редакции:
«План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).»;
часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:
«Бизнес-план заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).»;
подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:
«1) сведения о наличии у него минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен в постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированном в Реестре нормативных правовых актов под № 8318;»;
в пункте 8:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«8. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций заявитель - физическое лицо представляет следующие документы:»;
подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:
«6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;
7) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;
8) сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме согласно приложению 3 к Правилам;»;
в пункте 9:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций финансовой организации;»;
подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:
«6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя – юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;
7) копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя;
8) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника – юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;»;
часть первую пункта 14 изложить в следующей редакции:
«14. Решение по заявлению о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение срока, установленного пунктом 14 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 12 статьи 26 Закона о страховании, пунктом 12 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.»;
Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;
Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;
Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню.
3. Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
4. Утратил силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2018 № 307.
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050, опубликовано 23 мая 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнение:
в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
«3-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:
удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;
подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;
о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;
пункт 5 исключить;
часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:
«10. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.»;
часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:
«17. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.»;
Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;
Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.
Приложение 1
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 1 утратило силу постановлением Правления
Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24
(вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня
его первого официального опубликования).
Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24
(вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня
его первого официального опубликования).
Приложение 2
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 2
утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 3
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка, в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 3 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 4
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 4 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 5
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Сноска. Приложение 5 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 6
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 6 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 7
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Сноска. Приложение 7 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 8
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 8 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 9
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 9 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 10
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 10 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 11
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 11 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 12
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Сноска. Приложение 12 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 13
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Сноска. Приложение 13 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 № 24 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 14
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Приложение 1
к Правилам выдачи,
отзыва согласия на приобретение
статуса крупного
участника банка, банковского
холдинга, крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового холдинга,
крупного участника
управляющего инвестиционным
портфелем и требованиям
к документам, представляемым
для получения указанного согласия
Форма
Краткие данные о заявителе - физическом лице,
руководящем работнике заявителя - юридического лица
__________________________________________________________________
(полное наименование финансовой организации)
руководящем работнике заявителя - юридического лица
__________________________________________________________________
(полное наименование финансовой организации)
1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)_________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
2. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
3. Гражданство___________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц
без гражданства) _________________________________________________________
________________________________________________________________________
без гражданства) _________________________________________________________
________________________________________________________________________
5. Место жительства и юридический адрес___________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
6. Номер телефона (домашний, рабочий)_____________________________________
7. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации и
аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:
аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:
№ | Наименование и место нахождения юридического лица | Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица (перечислить основные виды деятельности) | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю-физическому лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
1 | 2 | 3 | 4 |
8. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети)
и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале
финансовой организации и аффилированных с финансовой
организацией юридических лиц:
и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале
финансовой организации и аффилированных с финансовой
организацией юридических лиц:
№ | Фамилия, имя и отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность | Наименование | Сумма участия в уставном капитале (стоимость приобретенных акций (в тысячах тенге) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы
Соотношение количества акций к общему количеству голосующих акций или доля участия в уставном капитале (в процентах), | |||
Индивидуальное владение | Совместное владение | ||
прямо | косвенно | процент | наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при его наличии) |
8 | 9 | 10 | 11 |
9. Образование:
№ | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер, при наличии) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
10. Сведения о трудовой деятельности
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности
(также членство в органе управления), в том числе с момента окончания
высшего учебного заведения, а также период, в течение которого
трудовая деятельность не осуществлялась.
(также членство в органе управления), в том числе с момента окончания
высшего учебного заведения, а также период, в течение которого
трудовая деятельность не осуществлялась.
№ | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан) | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа (лицом,
единолично осуществляющим функции исполнительного органа трансфер-агента,
и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации,
крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника
(страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой
организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным
органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков,
о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном
выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее
ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации
финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке
законодательством Республики Казахстан
________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа (лицом,
единолично осуществляющим функции исполнительного органа трансфер-агента,
и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации,
крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника
(страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой
организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным
органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков,
о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном
выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее
ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке,
либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации
финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке
законодательством Республики Казахстан
________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой
организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом,
руководителем, членом органа управления, руководителем,
членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника
(крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт
по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма
задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер
дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам
составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель,
установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления,
руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой
организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом,
руководителем, членом органа управления, руководителем,
членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника
(крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт
по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным
бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма
задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным
эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет
четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер
дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам
составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель,
установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
13. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях,
банковских и страховых холдингах, акционерном обществе
«Фонд гарантирования страховых выплат»
________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,
_______________________________________________________________________
основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование
________________________________________________________________________
государственного органа, принявшего такое решение)
руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения
служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях,
банковских и страховых холдингах, акционерном обществе
«Фонд гарантирования страховых выплат»
________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,
_______________________________________________________________________
основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование
________________________________________________________________________
государственного органа, принявшего такое решение)
14. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник
заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного
преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного
правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган
с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой
(перестраховочной) организации
________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности).
заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного
преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного
правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган
с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой
(перестраховочной) организации
________________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,
________________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,
________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности).
15. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является
достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является
достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и
на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну,
содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________
(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
________________________________________________________________________
(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________
Приложение 15
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Приложение 2
к Правилам выдачи, отзыва согласия на
приобретение статуса крупного участника банка,
банковского холдинга,
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового холдинга,
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем
и требованиям к документам,
представляемым для получения
указанного согласия
Форма
Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица,
руководящего работника заявителя - юридического лица
руководящего работника заявителя - юридического лица
1. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства
юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий
работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником
или руководящим работником:
________________________________________________________________________
юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий
работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником
или руководящим работником:
________________________________________________________________________
2. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией:
________________________________________________________________________
(да (нет), указать признаки аффилированности)
________________________________________________________________________
(да (нет), указать признаки аффилированности)
3. Иная информация (при наличии):
________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
________________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________
(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
заявителя – юридического лица собственноручно печатными буквами)
________________________________________________________________________
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является
достоверной и полной.
________________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________
(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником
заявителя – юридического лица собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________
Приложение 16
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 3
к Правилам выдачи, отзыва согласия
на приобретение статуса крупного
участника банка, банковского холдинга,
крупного участника страховой
(перестраховочной) организации,
страхового холдинга,
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем
и требованиям к документам,
представляемым
для получения указанного согласия
Форма
Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся
задолженности по всем обязательствам заявителя
задолженности по всем обязательствам заявителя
1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)
________________________________________________________________________
2. Отчетный период (период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим
дате представления настоящих сведений) ___________________________________
________________________________________________________________________
2. Отчетный период (период, равный 12 (двенадцати) месяцам, предшествующим
дате представления настоящих сведений) ___________________________________
3. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя:
№ | Наименование | Единица измерения | За предыдущий отчетный период | За отчетный период | Изменения за отчетный период | |||
Количество | Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге) | Количество | Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге) | Количество | Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге) | |||
1. | Доходы, полученные за отчетный период: | X | X | X | ||||
1.1 | Заработная плата | X | X | X | ||||
1.2 | Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций | X | X | X | ||||
1.3 | Вознаграждение по вкладам | X | X | X | ||||
1.4 | Доход от сдачи в аренду имущества | X | X | X | ||||
1.5 | Доход от предпринимательской деятельности | X | X | X | ||||
1.6 | Доход от реализации имущества | X | X | X | ||||
1.7 | Прочие виды дохода (с расшифровкой) | X | X | X | ||||
2. | Имущество: | |||||||
2.1 | Деньги: в национальной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах в иностранной валюте, в том числе: наличными на банковских счетах | X X X X X | X X X X X | X X X X X | ||||
2.2 | Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции, привилегированные акции, облигации | |||||||
2.3 | Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах) | X | ||||||
2.4 | Недвижимость (с указанием наименования и место расположения) | |||||||
2.5 | Прочее имущество (с расшифровкой) | |||||||
2n | X | X | X | |||||
3. | Задолженность по всем обязательствам | X | X | X | ||||
3.1 | Непогашенные займы | X | X | X | ||||
3.2 | Просроченная задолженность по займам | X | X | X | ||||
3.3 | Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой) | X | X | X | ||||
3n | X | X | X |
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Заявитель
________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии)
______________________
(подпись)
(фамилия, имя и отчество (при его наличии)
______________________
(подпись)
Приложение 17
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 17 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 18
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 18 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 19
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Сноска. Приложение 19 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 20
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 20 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 21
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Сноска. Приложение 21 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 22
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Сноска. Приложение 22 утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 № 40 (вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования).
Приложение 23
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения
Приложение 1
к Правилам выдачи банку
и (или) банковскому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
на создание или приобретение
банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные
и безнадежные активы родительского
банка, на значительное участие банка
и (или) банковского холдинга
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и (или)
банковским холдингом дочерней
организации, значительное участие
банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций
Форма
«___» __________ года №_____
Заявление
на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации,
в том числе на создание или приобретение дочерней организации,
приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации,
в том числе на создание или приобретение дочерней организации,
приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
________________________________________________________________
(наименование заявителя)
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или)
банковского холдинга № ____ от «____» ___________________ ____________ года,
_______________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение___________________________
_______________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
_______________________________________________________________________.
дочерней организации)
банковского холдинга № ____ от «____» ___________________ ____________ года,
_______________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение___________________________
_______________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
_______________________________________________________________________.
дочерней организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)
________________________________________________________________________
(подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
________________________________________________________________________
(подпись)
(подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
________________________________________________________________________
(подпись)
Приложение 24
к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения
Приложение 4
к Правилам выдачи банку и (или)
банковскому холдингу разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации,
на создание или приобретение
банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные
и безнадежные активы родительского
банка, на значительное участие банка
и (или) банковского холдинга
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и
(или) банковским холдингом дочерней
организации, значительное
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций
Форма
«___» _______ ___ года №_____
Заявление
на получение разрешения на значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в капитале организации
____________________________________________________________________
(наименование заявителя)
на получение разрешения на значительное участие банка и
(или) банковского холдинга в капитале организации
____________________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского холдинга № ____ от «____» _______________ _____ года,
________________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения организации)
(место проведения)
выдать разрешение на значительное участие в капитале организации
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения организации)
Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Руководитель исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа
________________________________________________________________________
(подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
________________________________________________________________________
(подпись)
(подпись)
Руководитель органа управления (при наличии)
________________________________________________________________________
(подпись)