Об утверждении критериев оценки
степени риска и проверочных листов
в сфере нотариальной деятельности
степени риска и проверочных листов
в сфере нотариальной деятельности
Сноска. Утратил силу совместным приказом Министра юстиции РК от 06.11.2018 № 1529 и Министра национальной экономики РК от 06.11.2018 № 60 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить:
1) проверочный лист деятельности государственных нотариусов, согласно приложению 1 к настоящему приказу;
2) проверочный лист деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного значения, поселков, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, согласно приложению 2 к настоящему приказу;
3) проверочный лист деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой (частных нотариусов), согласно приложению 3 к настоящему приказу;
4) проверочный лист деятельности территориальных нотариальных палат, согласно приложению 4 к настоящему приказу;
5) критерии степени рисков в сфере нотариальной деятельности, согласно приложению 5 к настоящему приказу.
2. Признать утратившим силу:
1) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 «Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7100, опубликован в газете «Казахстанская правда» от 15 мая 2012 года № 138-139 (26957-26958));
2) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 35 «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 29 июня 2011 года № 245 «Об утверждении форм проверочных листов и Критериев оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 7450, опубликован в газетах «Казахстанская правда» от 26 мая 2012 года, № 154-156 (26973-26975), «Егемен Қазақстан» от 26 мая 2012 года, № 269-273 (27347), в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 3, 2012 года (дата выхода тиража 20 июня 2012 года);
3) приказ Министра юстиции Республики Казахстан от 22 августа 2014 года № 257 «О внесении изменений в некоторые приказы Министра юстиции Республики Казахстан» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации за № 9710, опубликован в информационно-правовой системе «Әділет» 10 сентября 2014 года).
3. Департаменту регистрационной службы и организации юридических услуг Министерства юстиции Республики Казахстан:
1) обеспечить размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;
2) ежемесячно к 10 числу месяца, следующего за отчетным периодом и к 20 января года, следующего за отчетным годом, публиковать сводные данные ведомственной отчетности о проведенных проверках и их результатах, а также в разрезе областей и городов Астана и Алматы на интернет-ресурсе Министерства юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего заместителя Министра юстиции Республики Казахстан.
5. Настоящий приказ вводится в действие с 1 января 2016 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр юстиции Республики Казахстан
_________________Б.Имашев
Исполняющий обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан
________________ М. Кусаинов
«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета
по правовой статистике и
специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
________________С. Айтпаева
«___»___________2015 года
Приложение 1
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности государственных нотариусов
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ___________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ___________________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при совершении нотариальных действий | ||||
2 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства | ||||
3 | Своевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу | ||||
4 | Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы (ЕНИС) |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Приложение 2
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности должностных лиц аппаратов акимов городов районного
значения, поселков, сельских округов,
уполномоченных на совершение нотариальных действий
значения, поселков, сельских округов,
уполномоченных на совершение нотариальных действий
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта _________ _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта _________ _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Наличие решения аттестационной комиссии территориального органа юстиции о наделении должностного лица правом совершать нотариальные действия | ||||
2 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при совершении нотариальных действий | ||||
3 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства | ||||
4 | Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы (ЕНИС) |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Приложение 3
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 года № 649
и Министра национальной экономики Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 года № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности нотариусов, занимающихся частной практикой
(частных нотариусов)
(частных нотариусов)
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ________ __________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Ф.И.О. (при его наличии) проверяемого субъекта ______________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта ________ __________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Наличие государственной лицензии, выданной на право осуществления нотариальной деятельностью | ||||
2 | Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса | ||||
3 | Наличие помещения, пригодного для беспрепятственного доступа граждан и представителей юридических лиц, соблюдения тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства | ||||
4 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при совершении нотариальных действий | ||||
5 | Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства | ||||
6 | Своевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу | ||||
7 | Регистрация нотариальных действий в электронном реестре Единой нотариальной информационной системы (ЕНИС) |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Приложение 4
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
ПРОВЕРОЧНЫЙ ЛИСТ
деятельности территориальных нотариальных палат
Государственный орган, назначивший проверку _________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта (объекта) _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
_____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ___________________________________________
(№, дата)
Наименование проверяемого субъекта __________________________________
_____________________________________________________________________
ИИН проверяемого субъекта (объекта) _________________________________
_____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
№ | Перечень требований | Требуется | Не требуется | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
1 | Организация по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов | ||||
2 | Организация страхования частными нотариусами гражданско-правовой ответственности | ||||
3 | Организация стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью | ||||
4 | Организация обучений частных нотариусов |
Должностное (ые) лицо (а):
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
___________________________________ _______________ ______________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Руководитель
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
проверяемого субъекта:
____________________________________ _______________ _____________
(Ф.И.О. при его наличии, должность) (подпись)
Приложение 5
к совместному приказу
Министра юстиции
Республики Казахстан
от 28 декабря 2015 г. № 649
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 30 декабря 2015 г. № 833
Критерии оценки степени рисков
в сфере нотариальной деятельности
в сфере нотариальной деятельности
1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в сфере нотариальной деятельности (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским Кодексом Республики Казахстан от 29 ноября 2015 года и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной приказом и.о. министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 для отнесения проверяемых субъектов, осуществляющих нотариальную деятельность к степеням риска.
2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:
1) проверяемый субъект – физическое лицо, осуществляющее нотариальную деятельность в соответствии с Законом Республики Казахстан «О нотариате», должностные лица аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, территориальные нотариальные палаты.
2) субъективные критерии оценки степени риска (далее - субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);
3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства в результате осуществления нотариальной деятельности нотариусами, должностными лицами аппаратов акима городов районного значения, поселков, сел, сельских округов, уполномоченных на совершение нотариальных действий, а также территориальных нотариальных палат при осуществлении своей деятельности, с учетом степени тяжести его последствий.
4) грубые нарушения – нарушения, связанные с отсутствием договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса; несоответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц; несоблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства; наличие информации, поступивших от государственных органов, физических и юридических лиц; наличие подтвержденных фактов жалобы или обращения в отношении проверяемого субъекта; несообщение субъектом контроля в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения; занятие предпринимательской деятельностью, наличие факта приостановления действия лицензии.
5) значительные нарушения – несвоевременное предоставление нотариусом сведений и информации уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма об операциях, подлежащих финансовому мониторингу; не организация обучения частных нотариусов, стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью; не создания частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов; несоблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами; наличие поступивших жалоб или обращения в отношении субъекта контроля; нарушения нотариусом законодательства Республики Казахстан при совершении нотариальных действий, повлекшие нарушение прав и законных интересов государства, физических и юридических лиц; привлечение субъекта контроля к административной, дисциплинарной ответственности, осуществление деятельности субъектом контроля вне учетной регистрации.
6) незначительные нарушения – нарушения, связанные с несвоевременным предоставлением нотариальными палатами информации о своей деятельности; несоблюдение субъектами контроля требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства.
3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок в сфере нотариальной деятельности формируются посредством субъективных критериев.
2. Субъективные критерии
4. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
1) формирование базы данных и сбор информации;
2) анализ информации и оценка риска.
5. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов (объектов), нарушающих законодательство.
Для оценки степени риска используются следующие источники информации:
1) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;
2) информация, поступившая от государственных органов, физических и юридических лиц;
3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений;
6. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.
Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.
В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
ΣРз = (ΣР2 х 100/ΣР1) х 0,7
где:
ΣРз – показатель значительных нарушений;
ΣР1 – общее количество значительных нарушений;
ΣР2 - количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
ΣРн = (ΣР2 х 100/ΣР1) х 0,3
где:
ΣРн – показатель незначительных нарушений;
ΣР1 – общее количество незначительных нарушений;
ΣР2 - количество выявленных незначительных нарушений;
Общий показатель степени риска (ΣР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
ΣР = ΣРз + ΣРн
где:
ΣР - общий показатель степени риска;
ΣРз - показатель значительных нарушений;
ΣРн - показатель незначительных нарушений.
Субъективные критерии оценки степени риска приведены в Приложении к настоящим Критериям.
По показателям степени риска проверяемый субъект (объект) относится:
1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 включительно и в отношении него проводится выборочная проверка;
2) не относится к высокой степени риска – при показателе степени
0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.
При анализе и оценке степени риска не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта (объекта).
Кратность проведения выборочной проверки не может быть чаще одного раза в год.
Анализ получаемых сведений и оценка по показателям осуществляется один раз в год до первого апреля следующего года. Анализируемым периодом является прошедший год.
Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на отчетный период с апреля текущего года до апреля следующего года по результатам проводимого анализа и оценки, утвержденных первым руководителем регулирующего государственного органа. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за 15 календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.
Списки выборочных проверок составляются с учетом:
приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;
нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки государственного органа.
Приложение
к Критериям оценки
степени риска в сфере
нотариальной деятельности
Субъективные критерии к оценке степени риска
деятельности проверяемых субъектов
деятельности проверяемых субъектов
Источник информации | Критерии | Степень нарушения |
Результаты предыдущих проверок (степень тяжести устанавливается при несоблюдении перечисленных требований) | Наличие договора страхования гражданско-правовой ответственности частного нотариуса | Грубое |
Соответствие помещения пригодного для беспрепятственного доступа физических лиц и представителей юридических лиц, требованиям к помещению нотариуса, утвержденным приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 29 | Грубое | |
Соблюдение проверяемым субъектом требований законодательства о нотариате при осуществлении нотариального делопроизводства, в соответствии с Правилами по нотариальному делопроизводству, утвержденными приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 32. | Незначительное | |
Соблюдение тайны совершения нотариальных действий и условий для обеспечения сохранности нотариального делопроизводства | Грубое | |
Наличие факта приостановления действия лицензий на право занятия нотариальной деятельностью | Грубое | |
Наличие факта привлечения проверяемого субъекта к административной ответственности в течение года | Значительное | |
Наличие факта привлечения проверяемого субъекта к дисциплинарной ответственности по Кодексу чести нотариуса в течение года | Значительное | |
Осуществление деятельности проверяемым субъектом вне учетной регистрации | Значительное | |
Соблюдение Правил совершения нотариальных действий нотариусами, утвержденных приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 31 января 2012 года № 31 | Значительное | |
Сообщение проверяемым субъектом в течение месяца в территориальный орган юстиции сведений об изменении им фамилии, имени, отчества, а также местонахождения его помещения. | Грубое | |
Своевременное предоставление проверяемым субъектом уполномоченному органу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу | Значительное | |
Занятие предпринимательской деятельностью | Грубое | |
Организация обучения частных нотариусов и стажировки лиц, претендующих на право занятия нотариальной деятельностью; | Значительное | |
Создание частных нотариальных архивов, организации их функций по накоплению, хранению и использованию нотариальных документов | Значительное | |
Своевременное предоставление нотариальными палатами информации о своей деятельности | Незначительное | |
Информация, поступившая от государственных органов, физических и юридических лиц | Наличие фактов вынесения судами частных постановлений или определений в отношении проверяемого субъекта | Грубое |
Наличие фактов вынесения судом вступившего в законную силу решения о признании сделки, удостоверенной проверяемым субъектом недействительной, в котором указана его вина | Грубое | |
Наличие фактов вынесения судом вступившие в законную силу решения, в отношении проверяемого субъекта, согласно обоснованных жалоб на нотариальные действия или незаконного отказа в их совершении, в котором указана его вина | Грубое | |
Наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений | Наличие одной и более подтвержденной жалобы или обращения | Грубое |